Compliance Consulting

Einführung und Verbesserung von Compliance Management Systemen (CMS)

• Einführung eines CMS
• Vorbereitung der Zertifizierung z.B. nach IDW PS 980
• Einbettung des CMS in das 3-Lines-of-Defence-Modell
• Beratung zur Systematisierung spezieller Compliance-Themen wie Antikorruption, Kartellrecht, Lieferkette, Datenschutz
• Unterstützung bei Kommunikationsmaßnahmen (Flyer, Intranet, Internet, Erklärvideos etc.), Präsenz-Trainings, Webinare und E-Learning
• Entwicklung und Verbesserung des Monitoring, Auditing und Reporting (auch in Matrix- / Konzernstrukturen)

Einführung und Verbesserung von Compliance-Systemen für Hinweisgeber ("Whistleblower")

• Einrichtung von Meldekanälen für Hinweise und Organisation systematischer Abläufe (interne / externe Hotline, externe Vertrauensperson und Online-Meldesysteme / digitale Hinweisgeberlösung (siehe Services von DILICOman)
• Bewertung und Bearbeitung von Hinweisen (Beratung im Einzelfall oder auch als Outsourcing-Modell, siehe Services von DILICOman)
• vertrauliche Kommunikation mit Hinweisgebern (auch als "Fall-Manager" eines Hinweisgebersystems, siehe Services von DILICOman)
• Unterstützung bei Konzeption und Durchführung von internen Untersuchungen / "Internal Investigation" (auch unter Einbindung der internen Revision und externer Dienstleister wie The AuditFactory)
• Beratung zu angemessenen Reaktionen bei festgestellten Verstößen (Systemverbesserung, Personalmaßnahmen, Geschäftspartner-Management)

Compliance Management

Betreiben des Compliance Management Systems

• Leitung der Compliance Abteilung oder Übernahme von Teilaufgaben der Compliance-Organisation als Interim Manager
• Führung von fachlichen Experten und interdisziplinären Teams als Coach, Netzwerker und Entscheider (auch in Matrix- / Konzernstrukturen)
• Steuerung der externen Berater, z.B. spezialisierten Rechtsanwälten oder anderen Dienstleistern
• enge, vertrauensvolle Zusammenarbeit mit Inhabern, Aufsichtsgremien und der Unternehmensleitung

Verbesserung der Aufbau- und Ablauforganisation im Compliance Office

• Analyse und Bewertung der bestehenden Aufgaben und Verantwortlichkeiten
• Optimierung der Zuständigkeiten und Abläufe, z.B. systematische Bearbeitung von Compliance-Hinweisen in Zusammenarbeit mit externen Dienstleistern
• Coaching in Sonderfällen, z.B. Organisation der Unternehmensverteidigung bei laufenden Ermittlungsverfahren ("Moderation und Führung" zwischen Management, PR / Kommunikation, internen / externen Rechtsanwälten und Ermittlungsbehörden)